根据中国证券监督管理委员会山东监管局(以下简称山东证监局)的通报,我会决定注销烟台市双兴创业投资有限公司(以下简称“双兴创投”)的私募基金管理人登记。现将有关情况公告如下:
一、双兴创投的登记备案情况
双兴创投于2015年8月20日登记为私募基金管理人,登记代码为P1021024。登记的高级管理人员为王真光,职务为公司法定代表人、合规风控负责人、董事长、信息填报负责人。公司员工总数为18人。中安祥茂备案了“烟台天使大学生创业投资中心(有限合伙)”、“烟台市双兴创业投资有限公司”2支基金。根据公司填写的备案信息,烟台天使大学生创业投资中心(有限合伙)认缴出资额3000万,其中投资于种子期和成长期的项目资金比例约占60%,投资于成熟期项目的资金比例约占40%,投资者3名;烟台市双兴创业投资有限公司认缴出资额10000万,投资方向为国家政策范围内允许的产业投资,投资者4名。
二、山东证监局通报的情况
2018年3月,山东证监局对双兴创投开展现场检查,发现公司严重不配合证监局调查,并在合规性上存在问题。经查,公司主要问题如下:
(一)公司严重不配合监管。2018年2月份,王真光在证监局下发自查通知时声称公司已不能正常运营,不接收自查通知,也不让证监局对其实施检查,其后拒收证监局快递寄送的检查通知。山东证监局工作人员多次致电王真光并说明身份后仍遭到无故挂断和拒绝接听。
(二)公司运营状态失常。2018年3月,山东证监局检查组到达公司登记的注册地址及办公地址山东省烟台市高新区创业路42号,发现公司并未在该地址实际运营。王真光回复山东证监局称公司运营亏损,场地、人员、资料均无。
(三)其他违规行为。公司未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次以上,未按要求按时提交经审计的年度财务报告并被我会公示为异常机构。王真光本人无基金从业资格。
三、处理决定
根据山东证监局通报的情况,双兴创投严重不配合行政监管部门的核查工作,公司登记备案信息与实际情况严重不符,未按要求进行产品更新或重大事项更新。目前,公司已无法正常经营,不再符合私募基金管理人的登记规定。按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《中国证券投资基金业协会会员管理办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》和《关于进一步加强私募基金行业自律管理的决定》等法律法规和自律规则,我会决定注销双兴创投私募基金管理人登记。同时,我会将按照《基金从业人员执业行为自律准则》,《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法(试行)》的规定对双兴创投的有关高级管理人员采取纪律处分。
特此公告。
中国证券投资基金业协会
2018年9月25日